欧盟针对美国域外经济制裁的阻却法令及其法律效果[1]

The EU Blocking Statute against the United States Extraterritorial Economic Sanctions and Its Legal Effect

杜涛 周美华[2]

摘要：针对美国单方面退出伊核协议，重启对伊朗的经济制裁，欧盟更新了其于1996年制定的阻却法令，并颁布了“实施条例”和“指南”。新的欧盟阻却法令具有灵活性和政治性的特征，在法律上可以起到阻碍美国经济制裁法域外效力的作用，同时也能为当事人在国内法院提供法律上的抗辩，有利于维护当事人利益。若其在欧盟成员国实施到位，则创设了与美国法之间真实的法律冲突，借此为将来在美国法院涉诉时援引国际礼让原则提供法律支撑。中国可以借鉴欧盟的经验，制定自己的阻却法令。

关键词：欧盟；阻却法令；经济制裁；域外效力

Abstract：In response to the unilateral withdrawal of the United States from the Joint Comprehensive Plan of Action and the resumption of economic sanctions against Iran，the EU has updated its 1996 Blocking Statute and promulgated the Implementing Regulation and Guidance Note.The new EU Blocking Statute is flexible，political，and can legally impede the extraterritorial effect of U.S.economic sanctions law，while also providing legal defenses for the parties in domestic courts，which is conducive to safeguarding the interests of the parties，if implemented in EU member states，it creates a real conflict of law with U.S.law，thereby providing legal support for the future invocation of international comity in U.S.courts.China can learn from the EU's experience and enact its own Blocking Statute.

Key Words：EU；Blocking Statute；Economic Sanctions；Extraterritoriality

2018年5月8日，美国政府宣布单方面退出伊核协议，并重新对伊朗实施经济制裁。伊核协议是2015年7月伊朗与美国、英国、法国、俄罗斯、中国、德国和欧盟签署的《联合全面行动计划》（Joint Comprehensive Plan of Action，JCPOA），联合国安理会一致通过了该协议。

基于欧盟自身的经济利益和社会稳定与中东局势息息相关，欧盟对履行伊核协议一直态度坚决。在美国宣布单方面退出伊核协议之后，欧盟一方面表明将继续全面有效履行伊核协议，积极诉诸外交手段，以尽可能延迟或减少美国退出伊核协议的影响。2018年6月4日，法国、德国和英国的外交和经济部长以及欧盟外交和安全政策高级代表致函美国财政部长和国务卿，要求美国豁免对欧盟人员的二级制裁域外效力，还要求豁免欧盟公司在能源、汽车、民用航空和基础设施以及与伊朗的银行和融资渠道等部门保持经济关系。另一方面，欧盟随即采取立法措施来抵制美国经济制裁对欧盟投资者的影响，于2018年6月6日颁布了第2018/1100号条例[3]，该条例是对欧盟于1996年制定的专门针对美国域外经济制裁的阻却法令（Blocking Statute）的更新。更新的阻却法令于美国对伊朗重启经济制裁的次日，即2018年8月7日正式生效。2018年8月3日，欧盟委员会出台了针对阻却法令的“实施条例”[4]，对阻却法令的第5条第2款进行了细化阐释。为了进一步指导欧盟公司和个人执行阻却法令，欧盟委员会还于2018年8月7日出台了《指南——关于更新阻却法令适用问题的问与答》[5]（以下简称“指南”）。

本文将对更新的欧盟阻却法令法律文件进行深入细读，从欧盟阻却法令的出台背景和内容入手，探析欧盟阻却法令的制定目的、适用范围和主要内容，结合阻却法令在欧盟成员国的实施情况，对欧盟阻却法令的特征进行总结，最后全面分析欧盟阻却法令对美国域外经济制裁的法律效果。