为什么你需要一套系统

通过使用我的系统，你将学会如何清除由你潜在的行为缺陷引起的心理和情绪波动，强烈的、更具稳定性的驱动力将会自动浮现。你会像乔丹那样，在波澜不惊的情况下收获愤怒带来的好处。你能更容易、更轻松地进入状态，而且从长远来看，你会更享受你的工作，倦怠的概率随之降低，你的能力会得到加强并产生更高的回报。

你可以用同样的核心策略来纠正本书所涉及的所有具体问题——贪婪、恐惧、愤怒、过度自信、缺乏自信和纪律松懈。心理博弈的基本规则适用于任何人，我们都受这些规则约束。在解决任何心理博弈问题时，你必须遵守这些规则。但是，无论你选择什么策略、时间框架、交易频次或你交易的市场数量是多少，你都可以根据你的交易风格轻松塑造这套系统。无论你是交易股票、期权、期货、外汇、加密数字货币或债券，或者不论你一小时做三次交易还是一个月做三次交易，一旦你对该系统如何运作有了很好的了解，你就能把它打造成最适合你的样子。

你所学习的系统不仅能帮助你解决当前的心理博弈问题，还能帮你解决未来的博弈问题。使用这套系统本身就会成为一种技能，使你能在新问题出现时不断完善你的心理博弈。例如，对失败的恐惧可能是你现在要解决的问题，但之后，贪婪或自负可能会成为新的问题。

作为人，我们无法永远处在完美状态，尤其是在交易这样一个竞争激烈、变化多端的行业里。即使未来的问题没那么严重，但你在心理博弈中总有一些需要努力的地方，而且你随时可以一次次地重新回到这套系统。

• ● 我的系统是如何解决常见的行为缺陷的

本书的重点是帮助你识别和纠正影响你交易的行为缺陷（performance flaw）。但是，我所说的行为缺陷究竟意味着什么呢？这里有两个例子：高预期和确认偏差。

需要说明的是，高预期本身并不是坏事。许多成功人士对自己和周围的人的期望非常高，这种高预期是他们获得成功的重要动力。然而，高预期就像一把双刃剑，往往会在行为方面造成不易察觉的自我伤害。当你没有达到预期时，你可能会感到极其愤怒，这通常发生在你犯了一个错误、平掉了一个亏损巨大的交易或你的股票从价格高点跌落之后。你也可能会变得出奇地紧张，转而投向风险很小的交易舒适区。

对另一些人来说，这是一个恶性循环，愤怒转化为恐惧，恐惧损害了信心，渐弱的信心又进一步削弱了执行力，让你更难以达到你的期望，这使你更为恼怒焦虑，对你的前景更加失望。令人震惊的是，你往往可以容忍所有这些情况，仍然表现出较高的水平。但是，高预期可能造成的内部混乱和伤害使你无法发挥你的潜力。

另一个常见的行为缺陷是确认偏差。你可能不太熟悉这一概念，确认偏差其实就意味着你会去搜寻信息来证实你已有的看法，而忽略并排斥与你的看法相左的信息。你偏爱某个头寸、交易设置或板块，后来它们不再受市场青睐，但你因为之前的盈利而反应迟缓。当你的头寸向目标冲刺时，你的进场立刻得到了印证，但当头寸开始回撤并让你止损出局时，你又迅速地重新进场，试图证明你没有看走眼。或者是你看到别的交易者在赚钱，你持有“效仿他们肯定能赚钱”这样的偏见。但事与愿违，你最终落后于形势变化。

有些人认为像这样的偏差是无法改变的。我们所能做的最佳举措就是察觉到它们的存在，并努力限制它们造成的损失。这在某些情况下可能是对的，但我的客户通过识别造成他们确认偏差的行为缺陷获得了重大改善。比方说，它可能来自脆弱的信心。作为一名交易者，你可以相信任何你想要的东西，但市场往往抛出冷酷的事实。然而，有这种偏差的交易者往往会不知不觉地忽略这一现实，为了保护他们的自信心而努力证明他们相信的是正确的，而不是尝试弄清楚究竟什么是事实。

以上提到的是本书将讨论的诸多行为缺陷中的两个。你将学会通过把情绪当作信号来找到你的缺陷。情绪提供了我们在无意识的层面上行事的数据，无论好坏。它们提供了大量的信息，包括我们潜在的信仰体系、偏差、目标、观点、缺陷、根深蒂固的习惯、愿望和错觉。这些信息很重要，因为在无意识层面发生的事情对你的想法、行动和交易决策有着直接影响。

现在，我敢打赌，当你们中的一些人看到“无意识层面”这几个字时，会认为我在引用弗洛伊德的观点，或是我们需要分析你的童年。这不是我的风格，且要达到我们所追求的结果并不需要这些理论。事实上，无意识囊括了一切，从小的习惯，例如你如何刷牙、如何下单，到影响你对风险的认知的理念，以及在高度紧张和竞争激烈的行业的工作者中其他常见的行为缺陷。

在你读这本书的过程中，你会逐渐意识到影响你交易的缺陷、错觉和偏差。之后，通过实用可行的步骤，你会知道如何纠正这些问题，让它们不再对你的交易执行造成破坏。

• ● 这套系统如何提升你的整体博弈（A级、B级和C级博弈）

谈到交易执行，无论是在心理上还是策略上，每个人都有自己的表现范围。直觉可能会告诉你，你也有一个范围。要分辨出你是处在交易的最好状态还是最差状态并非难事。不过，你是否曾停下来，针对你不同的表现水平进行深入且精准的思考？大多数人没有。为了简化关于这一概念的讨论，接下来我会一直用A级、B级和C级来指代不同层级的博弈。

当你的表现达到A级博弈水平时，你的头脑清晰，情绪稳定。你已经进入状态或接近最佳状态，你能做出高质量的决定，因为在决策过程中没有负面情绪的干扰。你在这一层级上所犯的任何错误都是由技术性因素引起的——例如，你还没有掌握的知识或者近期未察觉到的市场变化。

坦白地说，把这些称为“错误”是有点牵强的。你不会说一个蹒跚学步的孩子刚迈出第一步就摔倒是在犯错。你为让你的A级博弈表现更好所付出的努力也是一样的道理。这些“学习中跌的跟头”是无法避免的。它们是这个过程中不可或缺的一部分。

与此相反，你的C级博弈充斥着情绪波动，这是你表现不佳的主要原因。你犯的错误是如此明显，以至于你在事后一下子就意识到了。在这一层级上，没有什么新的东西需要你从战术上学习。你知道应该做什么，这就是你能如此迅速地认识到这是一个错误的原因。在那一刻，你无法获得你通常依赖的知识和技能，要么是因为过度的情绪使你的大脑宕机，要么是你缺乏足够的精力去好好地思考。

有些交易者不会犯重大的、明显的错误。他们的心理博弈已经发展到了一定阶段，在这一阶段，他们的C级博弈是由更不那么明显的错误组成的。例如，你可能有过度解读价格走势的倾向，并强制进行在你的策略中缺乏明显优势迹象的交易。无论这些错误是大是小，C级博弈都是你行为缺陷的所在。这些缺陷会造成情绪混乱，导致你的观点不同步，并产生一些错误。

你的B级博弈的性质更为复杂。在你的B级博弈中，你很可能有一些微小的战术失误——这些是你需要改进的地方，但它们并没有那么明显。如果是显而易见的，那就成了C级博弈的失误。你会发现有些情绪阻碍你进入A级博弈，但还不足以把你拉到C级博弈中去。

从心理和情绪的角度来看，B级博弈和C级博弈之间最大的差别之一是，在B级博弈中，你内心有犯C级博弈错误的冲动或念头，比如强行交易或过早平仓，但你还保持着理智、精力和情绪控制力来避免犯这样的错。在C级博弈中，你的情绪过于强烈，你无法控制自己不去强行交易或过早平仓。而在A级博弈中，这种冲动或意念要么不存在，要么微不可察。

下图总结了我刚才所述的观点并标明了在博弈的每个层级中出现的错误类型。

消除你在执行中最常见的失误的关键，是纠正导致你C级博弈的行为缺陷。即使你是一个拥有20多年经验的老练的交易者，一些行为缺陷仍然会引发你最严重的失误，无论你的失误与初级交易者所犯的相比是否小得多，都是如此。每个交易者都存在行为缺陷，无论他们多么富有经验或技巧。

单纯专注于提升交易知识和技能是无法逃避C级博弈的引力的。如果你只改善C级博弈中存在的技术错误，你的行为缺陷将继续制造和从前一样的过激情绪。你会犯不同的但依旧明显的错误。

这种策略并没有错，它只是效率低下。你会继续在执行过程中经历不必要的起伏，你的表现将继续落后。要推动你的整个博弈向前发展，你必须先推动你的C级博弈向前发展。而要做到这一点，你必须首先解决导致你的C级博弈的缺陷。这就是我的系统发挥作用的地方。

但是，在你着手修复这些缺陷之前，我们还须打破一个迷思。那就是，认为控制情绪可以解决心理博弈中的问题，这种想法是错误的。控制情绪并非出路。

• ● 情绪控制不是出路——化解问题才是

在任何博弈中，我们都会制定一个策略来帮助我们实现既定目标。但是对于心理博弈而言，交易者把目标定得太低。他们认为最好的策略就是控制情绪。但控制情绪不是出路，它是长久的任务。

如果控制情绪是你唯一的策略，你就要一直和接连不断的情绪反应作斗争。交易本身已经够棘手的了，更不用说再投入精力去掌控你的情绪。这让人心力交瘁，而且从长远来看，你将无法发挥作为一名交易者的潜质。

你要努力实现的最终目标是化解问题。问题的化解意味着你已经永远地根治了导致你交易失误的行为缺陷。自然而然地，那些原本会触发愤怒、贪婪、恐惧等情绪的因素会失效。你不再需要管理、控制情绪或围着你的情绪反应团团转，因为它们已经消失了。

一旦你的情绪问题得到解决，你的交易会变成什么样子？你的情绪没有消失，你非但不会像机器人一样缺乏情感，恰恰相反，你将会变得：

• ● 情感充沛，不过充满正向情绪——充满活力、自信、专注、有动力；
• ● 更有耐心，能做到让市场来找你，而不是你去追赶它；
• ● 更专注于执行而不是盈亏；
• ● 能够应对亏损；
• ● 执行时果断迅速。

不仅你的情绪会变得稳定而积极，同时你被贪婪、愤怒或恐惧蒙蔽时常犯的交易错误也会随之消失。为什么？这些情绪曾经是导致你犯错的主要原因。这并不意味着你不会再犯错——没有一位交易者是完美的——但现在你的错误相对来说会更小一些。

你可能还没有完全理解“化解”的含义，但你之前见识并经历过。也许你只是没有意识到这一点。这里有一个与交易无关的例子帮助你理解：想象一下，你对一个朋友很生气，因为你们上次出去玩的时候，他表现得像个混蛋。通常情况下，你会让这件事翻篇，但这一次他的行为举止有所不同。你什么都没说，虽然在接下来的几次见面中你还是玩得很开心，但感觉已经和之前不一样了。很显然你们两个人之间存在矛盾，明显到另一个朋友向你提起此事。

一个月后，你终于就此事开口了。但他几乎想不起来了，开始辩解，并否认自己曾有过这样的行为。谈话变得很激烈，随后他离开了。但20分钟后，他回来了并向你道歉。你同意这么长时间不把事情说开是不对的。如果问题真正得到化解，沮丧和紧张就会消失，不会再因为这件事出现。这就是化解，也是你想要的解决行为缺陷的结果。

我的化解问题的系统有不同的阶段，每个阶段都有不同的步骤和策略镶嵌其中。

1. 描绘你的情绪模式：你需要针对你的情绪波动确立一个宏观的整体看法，让你对所有即将面对的事情有一个清晰的认知。你还需要一张详细的、呈现微观层面情绪反应的“地图”，这样你就可以及时快速地识别它们，并将伤害降到最低。你将在第2章学习描绘情绪模式地图的过程。

2. 找出问题的根源：为了找出问题背后的真正原因，你需要挖掘藏匿的缺陷、偏差和错觉，包括学习中的错误，这些错误会阻碍你的进步，或在此过程中给你造成重大的起伏。第3章将会介绍这一步骤。在第4章至第8章，你将找出你身上的具体缺陷。

3. 纠正你的问题：这里你要通过持续运用修正的方法来正面处理问题。在第9章中，你将学到一种简单直接的方法来及时中断你的情绪反应，并将错误最小化。

这套系统的成果是彻底化解导致你种种问题的行为缺陷。化解问题的重要性怎么说都不为过。想象一下，如果没有贪婪、恐惧、愤怒、信心或纪律问题会怎么样。我的意思是完全没有这些问题。这是一个值得为之付出艰辛努力的结果。如果你运用这套系统，你就能达到这个结果。

现在，让我们开始吧。

1 交易设置是一种K线图布局，通常带有一到两个其他确认条件，如模式或指标。这个K线图布局在大部分交易中可以产生预期的结果。——编者注