二、波特的集群理论

我国很多产业集群研究者、政策实践者在开展产业集群研究时都是以学习、认识波特的集群理论为出发点的。集群的概念首次正式出现是在迈克尔·波特1990年出版的《国家竞争优势》一书中。波特在对美国、德国、日本、韩国、意大利等10个工业强国的研究中发现，企业在地理上集聚对生产率和创新能力的提升具有重要促进作用。波特认为，一国竞争力的高低取决于产业创新与升级的能力，各国只能在本国特有的产业中获得国家竞争优势，竞争优势需要通过高度本地化过程产生并持续发展，而评价一个国家产业竞争力的关键则是该国是否形成有效的竞争性环境和具有地理集中性，进而推动产业集群的出现。波特将集群发展提高到增强国家竞争力的高度，创新、升级、竞争力等词汇作为学术讨论的对象，借助《国家竞争优势》的出版，集群理论陆续走进政府部门、企业代表的视野中。

国家竞争优势理论认为，没有一个国家能在所有部门都获得国际竞争优势，只有在本国特有的产业能获得国家竞争优势。有些国家能形成特色产业，并通过持续推动特色产业创新与升级获得国家竞争优势；而有些国家不能形成特色产业，即使有特色产业，特色产业也会在所谓的创新中不断走向衰败，更不用提形成国家竞争优势了。这是为什么呢？为了回答这个问题，波特构建了著名的“钻石模型”（多数学者也称之为“菱形架构”，见图1-1）。

图1-1　波特“钻石模型”

注：参考《国家竞争优势》，迈克尔·波特著，李明轩编译。

波特认为，国家竞争优势的取得关键在于四个基本要素和两个辅助要素的整合作用。

生产要素主要包括一个国家的自然资源、地理位置、气候等初级要素，以及劳动力、资本、基础设施、知识资源等高级要素。波特认为，初级要素可以为一个国家提供一些初始的优势，而高级要素对国家竞争优势的形成则具有更重要的作用。

需求条件指的是某一特定产业的产品和服务在国内的市场需求数量与市场成熟度。波特认为，市场需求数量的多少、市场成熟度的高低、消费者的需求多样性对塑造该国竞争优势具有显著作用。

相关及支撑产业主要是指国内是否存在具有国际竞争力的供应商和关联辅助行业。某一特色产业叠加相关及支撑产业，会形成上下游纵向协作的产业链条，链条各环节产业会相互响应、自我促进。

企业战略、结构和同业竞争往往与国家的环境和历史有关。国内的本地竞争给企业带来创新、改进质量、降低成本、通过投资提升生产要素等级等一系列压力，这有助于刺激企业不断改造升级。

波特认为，以上四个基本要素是相互作用和相互制约的，任何一个基本要素的发挥，都需要其他基本要素的作用。同时，机会和政府这两个辅助要素又是最大变量。竞争优势的形成，需要重大技术变革、重大热点事件等带来的机会，而这些机会往往是无法控制的。这需要政府政策的影响，政府部门往往会通过正向激励性政策和负向约束性政策，来增强或削弱国家竞争优势。

随着不断用竞争观点指导企业战略和创造商业环境，波特的集群理论不断丰富和完善起来。1998年，波特在《哈佛商业评论》上发表的《集群与新竞争经济学》一文中阐述了在全球经济中集群区位对提高企业竞争力的作用，并明确提出，产业集群是指在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合，这些地理上靠近的相互联系的公司和关联的机构同处于一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起，并可以纵向向下延伸至销售渠道和客户，横向扩展到辅助性产品的制造商及专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府部门及其他机构（波特，1998年）。

2009年，波特和科特尔斯（Porter and Ketels）在《产业区手册》收录的《集群和产业区：共同的根源，不同的视角》（Clusters and industrial districts：Common roots，Clusters and industrial districts：Common rootsdifferent perspectives）一文中指出，集群是专业化的知识、技能、基础设施和支柱性产业在提高生产力方面的自然表现，也是地理纬度、活动维度和商业环境维度的集中体现。集群是由供应商关系、共同的劳动力市场、竞争、知识学习和外溢的组合所驱动形成的，具备推动持续创新、降低企业进入风险、促进衍生与发展等重要作用。波特的集群理论将网络理论与竞争联系起来，将经济集聚理论和社会网络理论整合到一起，进而指出，集群提供了一种新理论方法探讨网络、社会资本和民众参与影响竞争的机制（王缉慈，2019年）。集群是处于市场和等级组织之间新型的空间组织形式，相较于单个大型企业，更具备效率和灵活性优势；相较于分散、随机的市场交易，重复性交易有利于降低交易成本和更好地协作。可以说，波特的集群理论更新了过去经济活动区位取决于一般生产要素禀赋的主流观点，为企业区位选择、地方发展特色产业提供了新的视角。

改革开放以来，基于中国特色工业化发展实践，借鉴国外产业集群理论研究成果，我国众多学者从经济学、地理学、管理学等学科角度对产业集群的内涵与构成、形成与发展开展研究，有效丰富、完善了经典产业集群理论体系。其中，比较权威且较早的产业集群内涵是由王缉慈提出的。王缉慈认为，产业集群是一种新型的产业组织形态，由地理上邻近且相互联系的企业和关联机构组成，它们同处于一个特定领域，围绕共同目标，相互交流合作形成网络化的协作关系。企业作为集群主要行为主体，主要是集群上下游生产制造企业和金融、法律、咨询等服务企业。机构则分为合作机构和知识机构两类，知识机构指的是大专院校、科研院所和技术创新中心等提供基础、共性技术创新的研究机构，合作机构指的是促进集群成员交流合作、提高集群集体效率和协同能力的机构（王缉慈，2010年）。地理邻近、产业联系和行为主体互动合作是形成产业集群的三要素，这为开展产业集群研究、识别一个地方是否形成产业集群等，提供了根本遵循（见图1-2）。

图1-2　产业集群三要素

注：参考《超越集群：中国产业集群的理论探索》，王缉慈。

需要指出的是，与国内外产业集群发展实践如影随形的是，对产业区理论和波特的集群理论的讨论。波特用一般模式将不同起源、结构、组织动力和发展轨迹的各类集群整合起来，这使得集群理论显得简单化。波特提出的竞争力概念过于宽泛和复杂，并且将竞争力与生产率的概念交错使用，陷入区域竞争力强就是区域生产率高的误区。相关学者指出，波特的集群理论的根本局限是他从其他经济现象中抽象出集群，并且集群往往以孤立、自我封闭的实体形式出现（Breschi and Malerba，2001年）。同时，波特的集群理论是不完全理论，只强调了集群对竞争的重要性，但回避了技术发展的来源和性质、生产的社会嵌入性、权利的作用及网络关系的复杂性等问题（王缉慈，2019年）。在空间层面上，波特提出的集群并没有固定的边界，既可以大到一个国家，又可以小到一个园区，使得集群在不同空间范围内都能套用。