第三节 研究思路及研究方法

国际生产折衷理论（The Eclectic Theory of International Production，又称国际生产综合理论）是西方对外直接投资理论的产物，也是对这一领域的理论成果比较全面的概括与总结。应用国际生产折衷理论研究中国直接投资拉美石油竞争优势，是一项涉及多学科理论与多个实践领域的错综复杂的系统工程。

一 研究思路

本书以国际生产折衷理论提出的“所有权优势”“区位优势”“内部化优势”原理为研究基础框架及主要研究依据，从研究中国石油企业对拉美石油直接投资竞争优势的实际需要出发，引入一些辅助性理论研究依据，将整体研究分为如下三个部分。

（一）理论基础研究

首先，研究国际生产折衷理论基本内涵。在剖析国际生产折衷理论核心概念“所有权优势”、“区位优势”和“内部化优势”基本含义基础上，阐述这三种优势相互作用的基本原理。在此基础上，分析国际生产折衷理论基本范式（Ownership Advantage、Location Advantage、Internalization Advantage，合称OLI），即跨国公司对外直接投资竞争优势＝“所有权优势”+“区位优势”+“内部化优势”。

其次，对国际生产折衷理论进行拓展研究。在深入探讨国际生产折衷理论基础上，分析该理论研究中存在的局限性，尤其是对发展中国家跨国直接投资的不适用性，查找应用国际生产折衷理论研究中国直接投资拉美石油的不足之处，据此阐述引入不平衡理论、国际政治经济学理论、制度经济学理论、战略管理学等的必要性，以及将之作为本书研究辅助理论依据的主要缘由。

（二）实际应用研究

首先，研究中国直接投资拉美石油的“所有权优势”。分析中国直接投资拉美石油“所有权优势”基本构成及其来源：政府支持、国际合作等；应用不平衡理论研究中国直接投资拉美石油“所有权优势”的成长状况，即从不均衡朝均衡方向渐进、螺旋式增长；阐述中国直接投资拉美石油“所有权优势”演化方向：不易被模仿性、难以代替性、罕见稀缺性；分析美国对中国投资拉美石油“所有权优势”增加的担心与忧虑，以及中国政府、中国石油企业应有的姿态。

其次，研究拉美国家石油“区位优势”。阐述拉美地区石油资源禀赋：具有广阔的开发前景。从国际市场、拉美地区政治环境变化中，透视中国石油企业获取拉美石油“区位优势”可能带来的风险，并分析美国对中国获取拉美石油“区位优势”的牵制作用。从政治、经济、文化多个层面，强调中国石油企业应坚守“互敬互重、互惠互利、合作共赢”原则，阐明在获取拉美产油国“区位优势”中应谨慎处理的若干基本问题。

最后，研究中国直接投资拉美石油的“内部化优势”。揭示中国石油企业面向拉美本土石油公司和在拉美的外国石油公司寻求合作伙伴的基本规律，从中提炼并概括出中国石油企业“内部化优势”开发策略。从管理与决策信息化角度，解析能源数据情报信息网络建设对于丰富、发展与完善中国直接投资拉美石油“内部化优势”的重大作用。本书以美国能源情报署的能源数据情报网络化建设基本情况，以及美国能源数据情报管理信息化经验为研究线索，阐释了中国能源数据情报网络化基础建设应具备的条件，对中国石油企业管理与决策信息化基本建设提出一些个人看法与建议。

（三）研究前景展望

分析中国直接投资拉美石油的风险演化趋向；分析中国直接投资拉美石油优势的演进态势；分析中国直接投资拉美石油方面美国因素变化性。

二 研究方法

为了深入探讨这一研究内容，本书采用多种方法相结合的分析方式，对研究中初步形成的主要观点与看法加以阐述。

（一）文献资料研究法

本书围绕国际生产折衷理论、国际直接投资理论、中国直接投资拉美石油、中美关系、中拉关系等主题，借助中外文在线期刊、纸质版中外文理论杂志、互联网上的大量中文、英文、西班牙文相关文献资料，并重点研读美国等多国学者有关国际直接投资理论中文版、英文版和西班牙文版文献资料，做了相应的阅读记录。拜访了有关中国石油业内人士及政府部门工作人员，从中获悉一些相关的实践信息及统计数据。对所收集的相关参考文献信息进行分类与综合、分析与比较、归纳与概括，从理论层面和实践层面充实了本书整体框架研究乃至许多细节研究，为实现本书研究目标做了重要铺垫。

（二）理论分析法

本书在充分研究国际生产折衷理论精髓的基础上，运用其基本原理研究中国石油企业“所有权优势”和“内部化优势”，以及拉美石油国“区位优势”的开发途径，以及这些优势的演化方向，并从中提炼出相关规律性认识。在社会科学理论研究方法中，理论分析法属于间接研究方法，为了弥补这种研究方法的不足，本书在理论分析中纳入大量中国石油企业在拉美实践的具体事例加以证明，以此提高研究中国直接投资拉美石油竞争优势的客观性，防止产生理论脱离实际的研究倾向。

（三）多学科理论辅助研究法

从本质上分析，国际生产折衷理论属于经济理论范畴。本书研究中国直接投资拉美石油竞争优势及美国因素影响，必然涉及纷纭复杂的国际政治、经济、文化等多层面问题，这已经超出国际生产折衷理论现阶段的研究范畴及其理论覆盖面，如跨国公司管理制度、战略管理、国际政治等是国际生产折衷理论未能深入阐述的研究元素。显然，本书的研究不能完全依托国际生产折衷理论，需要从发展中国家角度，研究中国石油企业直接投资拉美石油的非均衡性、管理制度完善性、战略管理适宜性等。因此，本书引入不平衡理论、制度经济学、战略管理理论、国际政治经济理论等，以国际生产折衷理论支撑本书理论研究。

（四）实例研究法

由于研究中国直接投资拉美石油涉及国家战略问题，所以有许多相关信息属于国家机密不能公开传播，本书无法获取这类文献资料，不能掌握相关第一手信息。因此，本书采取非接触式的实例分析方法，从一些可靠媒体报道中选取相关事件信息材料，通过对事件进行系统分析与解剖，回答“为什么”或“怎么样”的问题。例如，本书研究有关拉美石油“区位优势”方面的问题时，在国际生产折衷理论等指导下，通过对事件发生和变化进行推理与判断，从中验证一种观点、说明一个道理或寻求一种解决问题的办法。