二 美国的崛起及其东进

1775年4月19日，北美殖民地人民在莱克星顿（Lexington）小镇打响了美国独立战争的第一枪。经过八年浴血奋战，1783年9月3日，英美两国代表签订《巴黎和约》（The Treaty of Paris），划定边界，英国政府终于承认了美利坚合众国（The United States of America）的独立。新独立的美国由十三个州组成，东临大西洋，西至密西西比河，北到五大湖，南到北纬31°。

（一）大陆扩张

美国独立战争其实已蕴含着对领土的诉求，《巴黎和约》给予美国十三个州以外直至密西西比河的土地“是美国扩张的开始”。[9]开国元勋们普遍认为扩张对一个年轻的共和国非常重要，这种认知成为美国早期对外政策的主旨——尽可能地向西、向南扩张，拓展生存空间。《独立宣言》的起草人托马斯·杰斐逊（Thomas Jefferson）是一位杰出的民主主义者，也是一位扩张主义者。独立后不久，他便开始规划其“自由帝国”的蓝图：把联邦的版图扩大到古巴、佛罗里达、加拿大与墨西哥的一部分。他是第一个主张通过贸易把中国纳入“自由帝国”范畴的美国人。同时，他也希望能够阻止欧洲列强染指“新大陆”。[10]1785年的《土地法令》（The Land Ordinance）、1787年的《西北土地法令》（The Northwest Ordinance）则吹响了美国向西部扩张，走向太平洋、走向东亚的号角。[11]

大规模的领土扩张，使美国领土延伸到太平洋沿岸。1803年4月，利用英法竞争的形势，美国扬言联合英国以威胁法国，最终美国以1500万美元的代价从法国人手中购买了新奥尔良（New Orleans）与密西西比河（The Mississippi River）以西的整个法属路易斯安那（Louisiana）地区。获得法属路易斯安那之后的美国，领土增加一倍，顿时成为北美大国。当时西班牙所拥有的路易斯安那领地并无明确边界，美国视佛罗里达（Florida）为原法属路易斯安那地区的一部分，也试图取得它。1819年2月22日，美国与西班牙在华盛顿签订《亚当斯-奥尼斯条约》（The Adams-Onis Treaty），西班牙割让东佛罗里达，并承认西佛罗里达是路易斯安那的一部分，美西双方划定了新边界——从萨比纳河河口开始，沿着流向西北方向的各条河流拾级而上，至北纬42°，然后一直往西抵达太平洋。该条约在美国历史上有着极其重要的地位，美国的边界首次延伸至太平洋，因此该条约被称为“横贯大陆的条约”，预示着美国的大陆领土将扩张至太平洋沿岸。

随着领土的不断扩张，越来越多的美国人相信北美注定是美国的领土，美国人应该在从大西洋到太平洋的北美大陆上建国。到19世纪40年代，这种扩张思潮以“天定命运”（Manifest Destiny）的口号形象地表达出来，并成为美国人的信仰。1846年6月，英国与美国签署条约，美国获得了北纬49°以南的俄勒冈地区。1845年，美国合并了德克萨斯（Texas），并由此引发了美墨战争。1848年2月，美国与墨西哥政府签订了《瓜达卢佩-伊达尔戈和约》（The Treaty of Guadalupe Hidalgo），墨西哥将加利福尼亚（California）与新墨西哥（New Mexico）割让给美国，并承认德克萨斯属于美国。1867年3月，美国又与俄国签订条约，以720万美元购得了阿拉斯加（Alaska）——相当于两个德克萨斯州的土地。[12]这是美国在北美大陆上的最后一次领土扩张，为美国19世纪末的海外商业扩张揭开了序幕。美国政府购买阿拉斯加的主要动机是为了未来的太平洋贸易。这一动机受到了大西洋沿岸商人的支持，也得到了中西部农场主的赞同。19世纪50年代以来，特别是南北战争期间，美国中西部的农业已有长足发展，密西西比河流域不仅是美国的谷仓，而且是世界小麦的供应地，因此中西部的农场主日益需要海上贸易。美国大陆领土扩张的两种动力已合而为一，顺利购买阿拉斯加（Alaska）反映了这股强劲有力的扩张主义潮流。

美国获得了太平洋沿岸的领土，国土面积大大增加，从最初的十三个州扩大为一个东起大西洋海岸、西到太平洋海岸的大国。美国在北美大陆的扩张使得美国的国力大大增加，美国逐渐成为潜在的世界强国。而太平洋口岸的开辟也方便了美国在东亚地区的活动与对华交往。因此，继续西进，扩大美国在东亚的存在，增加对华贸易，将中国纳入到“自由帝国”的计划，已经从设想、愿望变成了可以实施的行动。

（二）走向东亚

在领土扩张的同时，美国人也开始了从海上向东亚扩展商业的进程。中国的丝绸、茶叶、瓷器在西方很受欢迎，在美国也十分畅销，西方各国掀起一波又一波东来的浪潮，美国人自然也不甘落后。

在早期美国人的头脑中，远东即是印度和中国。因为印度已经被英国所占据，所以吸引美国人的“东方”就只有中国。[13]他们“在想象中浮现出一幅和中国通商发财致富的美景”。[14]早在“中国皇后”号来华之前，就有两个美国人——约翰·雷雅德和约翰·戈尔参加了英国人组织的远航，到达过中国，并将他们在中国发现的商机介绍回刚刚独立的美国。他们在英国人的船上分别担任海军上尉和伍长，“关于戈尔，此外就别无所知了，但是雷雅德对他本国的服务后来却被认为如此重要，竟承蒙《华盛顿传》的作者雅里德·斯巴克司予以注意”。根据记载，1772年雷雅德曾进达特茅斯学院（Dartmouth College）学习，但不久便退学去航海，在英国舰队中工作。1782年，他从舰队离职，返回故乡康乃狄克作短期逗留后便投身传教工作——向美国商人传教，劝说美国商人从事对亚洲的贸易。当时在美洲西北海岸以六便士买进的皮张在广州可以卖到一百元，因此他认为对亚洲的贸易有着广阔的前景。雷雅德向纽约、费城和波士顿的商人们极力陈说这种贸易所带来的巨大利益。[15]

1783年12月，美国人还有过一次半途而废的对华贸易。当时，波士顿商人西尔斯曾派出一艘“智慧女神”（Pallas）号商船满载人参前往中国，准备换取中国商品。途经好望角时，这一信息被英国东印度公司得知，于是东印度公司将该船上的人参全部收购。1784年，美国人派出“中国皇后”号商船来华，该船来华后受到了中国商人的友好对待，美国人在这次航行中也获利丰厚。这次航行获得成功的关键人物之一山茂召曾写信给国务卿约翰·杰伊（John Jay），建议美国委派领事和副领事到广州，他认为这将有利于加强美国在该地区的外交存在。1786年1月27日，山茂召被任命为美国驻华的第一位领事。

继“中国皇后”号来华之后，1787年又有“哥伦比亚·雷迪维瓦”（Columbia Rediviva）号的环球航行。该船从波士顿出发，绕过合恩角，“向西”探索通向中国的航路。该船在北美太平洋沿岸的温哥华岛附近过冬，并在那里同土著印第安人交易水獭皮等货物，然后向西南航行到达中国。在用毛皮换得中国茶叶后，该船继续向西航行回到波士顿，从而实现了美国人的第一次环球航行，也完成了美国人从东西两个方向抵达中国的探索。此外，美国人的环球航行还开辟了一条通向中国的海上商路：绕过合恩角，穿越太平洋的中部，途经夏威夷和东南亚诸岛，在那里购得中国人喜欢的檀香木和香料，在中国交易后，再西行，经西亚、欧洲，一路贸易，最后返回波士顿。与东方的贸易造就了美国历史上的第一批“百万富翁”，新生的共和国国库也积累了“第一桶金”。[16]